北交所建设跑出新速度制度先行是关键

从9月2日北交所的名字第一次在北京响起，市场参与各方不约而同地迈入北交所备战时间，历经74天的全力以赴，现已各就各位，静待新奔赴。

北交所建设跑出新速度

制度先行是第一步

回望74个日夜，周末，中秋，十一等节假日，对北交所一系列制度规则的设计参与者而言，都仅仅是日历上的一个普通数字，日常加班赶工更是常态，一位亲历者常挂在嘴边的一句话是:恨不得把时间掰开用。

的确，在北交所开市筹备过程中，制度先行是关键制度规则方面，证监会层面的相关规章和规范性文件已全部发布，北交所层面业务规则已发布51件，涵盖发行上市，融资并购，公司监管，证券交易，会员管理以及投资者适当性等多方面，形成了北交所自律规则体系

机构设置方面，北交所内部机构配置，人员配备均已到位，上市委员会，并购重组委员会，复核委员会，纪律处分委员会已完成组建。

技术系统方面，北交所开市涉及的技术系统已完成改造升级，各证券公司，信息商和基金公司已完成柜台系统，周边系统和行情系统配套改造，前期已顺利通过一次仿真测试，两轮全网测试，一次压力测试，并实施了一次全市场通关测试。深交所副总经理李辉介绍，今年以来，深交所稳步推进，落实市场化改革任务，加快产品创新，完善服务体系，引导各要素向创新领域集聚，在服务创新驱动，区域协同，绿色低碳，国家战略等方面形成了鲜明特色，特别是在超。

历经两个多月的忙碌奔波，银泰证券股转业务部总经理张可亮于11月12日20:15发布了一条朋友圈称，这些年始终坚信新三板的明天会更好，伴伴随着北交所鸣钟开市，理想将变成现实，祝福北交所，祝福新三板。

而全国股转公司一位工作工作人员也曾在某日深夜12点一批规则发布后慨叹，那美好的一仗，我已经打过。

某大型券商从事技术支持的王先生告诉《证券日报》记者，公司紧跟北交所节奏进行系统改造，两个多月以来，公司就是我家。

中金公司透露，截至10月28日，中金财富已完成集中交易系统，账户系统，周边交易系统的北交所股票交易，账户管理等功能改造与测试工作。

中信建投证券投行委委员，股权资本市场部行政负责人陈友新对《证券日报》记者表示，北交所建设跑出中国资本市场改革的新速度各项制度陆续发布，数轮测试密集展开，为北交所顺利开市打下坚实基础

上市公司欣然赴约

投资者踊跃参与

制度开门迎客，上市公司作为市场的基石自然欣然赴约目前，首批81家上市公司已完成集结，包括10家已完成公开发行等程序的公司直接在北交所上市，71家存量精选层公司平移至北交所上市整体来看，北交所首批上市公司充分体现了其服务创新型中小企业的市场定位

对于北交所，在上市公司之外，投资者是另一至关重要的群体中金公司方面透露，截至11月9日，中金财富北交所权限开通数共计7.6万户而截至11月12日，累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限，开市后合计可参与北交所交易的首批投资者超400万户

据我了解，许多进取型投资者都提前了解北交所的政策信息，这是出于对北交所的兴趣和期盼，而投资者热情高涨的同时也要坚持理性投资政信投资集团首席经济学家何晓宇向《证券日报》记者表示，北交所不仅对新开户的投资者是一个新市场，对于新三板的投资者来说也是一个新市场，因为投资者数量，结构等都发生巨大变化，这也将是一个逐步探索，完善的过程

机构投资者方面，为支持行业机构围绕北交所开发设计新基金产品，证监会最近几天准予注册8只北交所主题公募基金北交所主题公募基金采取2年定期开放的运作方式，约定80%以上非现金基金资产投资于北交所股票，可以为北交所带来增量长期资金

何晓宇认为，北交所吸引了大量海外资金和理财资金向资本市场涌入伴随着房住不炒理念逐渐深入人心，居民财富转移配置权益资产方兴未艾，这对券商行业构成长期利好

此外，证券公司积极参与北交所会员资格申请，目前首批112家证券公司成为北交所正式会员。

中信建投证券便是上述112家会员中的一份子记者了解到，在首批81上市公司中，中信建投证券担任锦好医疗，云创数据，同惠电子，永顺生物等12家公司的独家保荐券商，保荐数量位列第一位

此前并未把新三板业务作为重点方向的部分券商也开始发力中金公司表示，公司已经建立起由公司领导挂帅，主要管理层全部参与的北交所业务专项工作指导小组，动员了包括投资银行部，研究部，股票交易部，中金资本，中金财富在内的多部门，跨专业支持中金公司北交所业务发展，形成投行，投资，研究，经纪，做市等部门高效协同联动机制，能够实现对创新型中小企业资本市场需求的快速响应

各大券商从‘设立北交所’官宣之日起就全力筹备，为了能应对大量涌入的交易委托，其间还根据证监会安排经历了数轮压力测试此外，何晓宇介绍，自北交所相关政策正式推出以来，各大券商高度重视并迅速组织相关团队第一时间完成了对制度框架，更新细则的解读，在全公司，全市场层面展开推广学习，以便更快，更好地为创新型中小企业提供优质资本市场服务

陈友新透露，经纪，交易，投资银行等各项业务准备工作也都在紧密推进可见，个人及机构投资者的参与热情持续提升，增量资金供给持续增加，将给未来市场的平稳向好运行提供基础

市场参与各方已吹响‘集结号’，静候北交所开市何晓宇认为，伴随着基础制度的到位，机构投资者参与方式的明确，券商人才，技术的准备，个人投资者开户的踊跃，北交所将成为近期资本市场重头戏

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